至善基金嘉兴分公司荣膺嘉兴市公共关系协会理事单位

近日,至善基金嘉兴分公司荣膺嘉兴市公共关系协会理事。嘉兴市公共关系协会会长宋家聪、至善基金嘉兴城市分公司总经理傅丹华、副总经理戴云虹出席了授予仪式。

嘉兴市公共关系协会成立于2003年,是由专家学者、公关专业人员和企事业单位、社团组织等自愿组成的非营利专业性的社会团体,旨在为企业间搭建政府、媒体沟通桥梁,吸纳更多优秀的企业加入,推动嘉兴市乃至浙江省公关事务的发展。协会目前已有200余家成员单位,获得“嘉兴市社科系统协会管理先进单位”、“嘉兴市社科系统学术研究先进单位”、“2017年度嘉兴市4A级优秀社会组织”等荣誉。

至善基金嘉兴分公司隶属于上海至善股权投资基金有限公司,公司专注于股权投资,投资贯穿企业发展的种子期、成长期、扩张期等各个阶段,以高端制造业、影视文化产业、大健康产业、互联网+等为重点投资领域,进一步拓展到公共基础建设、产业园区、文旅产业等。

至善基金嘉兴分公司成立至今,积极拓展公共关系渠道,加强与政府、媒体、社会组织间的交流与合作,曾举办《红船颂》大型交响音乐会,献礼建党95周年等大型活动,在嘉兴树立了良好的品牌形象。公共关系协会宋会长对傅丹华总经理表示,在协会成立15周年之际,祝贺至善基金成为理事,协会将为会员开放对外交流资源和渠道、定期举办各项专题活动。

当选理事既是嘉兴市公共关系协会对嘉兴分公司工作的肯定和认可,更是至善基金从上至下加强公共关系建设的成果体现。自成立以来,至善一直致力于开拓和发展公共关系事业,通过开展行业交流与合作、践行投资者教育、进行资源整合、普及公共关系知识等方面的工作,积极参与公共关系活动,对各分支机构公共关系事业开展起到了良好的推动作用。

任重道远,砥砺前行。至善将再接再厉,秉持“慎思笃行 臻于至善”理念,在创新中寻求发展,在发展中回馈社会,进一步加强与政府、行业协会、社会组织等之间的交流合作。

私募基金风控法律责任有哪些?

私募基金风控法律责任有哪些

1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程,建立风险评估、监控、预警和防范机制;

2、负责建立风险监测指标,并进行日常监测,适时进行重大风险预警,提出防范和化解措施;

3、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估,并出具评估报告;

4、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进;

5、负责建立针对性的欺诈风险管理策略,建立欺诈风险模型与侦测机制,有效管理关键风险指标,推动支付业务的拓展;

6、负责指导风险管理技术基础设施的建设,包括技术平台与数据架构等;

7、负责各类外部主体的协作,包括监管机构、相关金融机构、卡组织、商户等;

8、负责对外部客户提供风险咨询服务,以风险推进产品创新;

9、负责风险管理团队建设,持续提升团队的专业能力;

10、负责定期向管理层进行风险管理情况的汇报。

私募基金的风险控制

1、投资之前的风险控制

一般情况下,PE投资Pre-IPO和成熟期企业,而VC投资创业期和成长期企业。从投资阶段来看,私募股权投资是风险最小的阶段。具体来说,在投资之前,私募股权投资会做以下这些风险控制。

2、投资之中的风险控制,包含两个方面:投资决策流程和风险控制条款确定。基金内部工作人员基本上分为三级,基金顶层是合伙人;副总、投资董事等人是基金的中间层次;投资经理、分析员是基金的基础层次。

3、投资之后的风险控制,董事会席位与一票否决制,私募股权基金往往要求创立某些可以由他们派驻董事,可以在董事会上一票否决的“保留事项”,对于经营中的重大事项比如合并、分立、解散、清算等拥有一票否决权,这是对私募基金最重要的保护。保留事项的范围有多广是私募交易谈判最关键的内容之一。强制出售权,共同出售权,管理层回购,当一切条款均无法保证投资者获利退出,特别是投资三五年后企业仍然无望IPO,投资人也找不到可以出售企业股权的机会时,投资人会要求企业管理层进行回购,即要求企业股东把投资人的投资全额买回,收回初期的股本投资,并获得一定的收益。

私募股权基金外部风险控制措施有哪些?

为了将政策法规和市场风险降至可控范围,私募股权基金可以在组合投资、及时反馈和共同防御这三个手段中作出选择。

1、组合投资。面临不确定的市场,私募基金可以选择“不把鸡蛋放在同一个篮子里”,可以选择不同行业和不同类型的企业进行组合投资,从而将由政策变动而引发的风险降到最低。同时,为了提高风险承受能力,私募基金还应当留存足够的资本备用金,这样即便风险降临也不至于影响企业的正常运转。

2、及时反馈。政策法律的变更不是一朝一夕的事情,新政策的落实也需要反馈时间。面对新的政策法律调整,私募股权基金一定要果断快速地作出决策,拖沓只能使投融资双方都陷入被动局面。投资机构的领导层应保持足够的政治敏感度,分析政策法规调整会给行业前景及受资企业自身带来哪些影响,进而及时准确地作出判断,决定是坚持投资还是清算放弃,这也是对双方负责的一种做法。

3、共同防御。新的政策法律变动不是针对某家私募机构或企业的,而是为了调整全行业乃至市场。这也使风险变得更加复杂,任何一个私募投资机构的个体行为都难以完全独立地应对。因此,诸家私募股权基金应从行业未来发展的角度出发,齐心协力应对变化。另外,对于具体行业的变动,应及时请教该领域的专家,从技术与市场的角度出发,对未来作出更加准确全面的把控。

私募股权基金内部风险如何控制?

私募股权基金内部风险控制是实现风控目标的重要环节。对私募股权基金而言,要控制内部风险,不仅要完善自身的公司治理,还应该加强机构内部控制,同时加强外部人的监控。

完善私募公司治理。私募股权基金投资的核心在于投资管理委员会,而投管会的中心是基金管理人。基金管理人是私募公司治理的中心,投资成效与其个人的能力与经验密不可分。通常而言,基金管理者掌握着私募机构的前进方向,并对基金的日常运作全面负责,其决策水平和判断的准确性事关基金的命运。

因此,对私募基金管理人的管理要做到保持权利和义务平衡。在赋予其充分的职权范围内自主权的同时,还必须对其加以约束。在私募基金的日常运营中,管理人有很大可能会从自身利益或自身业绩出发,不作为或是滥用权力,这会严重影响私募基金的投资方向和未来发展,从而危机到债权人和股东的利益。因此,对管理者要有一系列的制度约束,使之忠于股东利益。另外,由于我国与私募相关的法律仍在完善阶段,基金管理者也应从私募的实际情况出发,主动提高自身职业操守和业务素养,将投资人的利益放在首位。

私募基金合规风控人连带责任是什么?

对于货币市场基金的基金管理人违反相关法律、法规的,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函,整改期间暂停受理及审查基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施,记入诚信档案;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以依法采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案;情节严重的,可以对基金管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

基金管理人在管理货币市场基金过程中,由于风险管理不善而发生重大风险事件或者存在重大违法违规行为的,中国证监会可以责令基金管理人提高风险准备金的计提比例或者一次性补足一定金额的风险准备金;情节严重的,可以根据《证券投资基金法》有关规定,对基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

私募基金风险表现在哪些方面?

1、信息不透明

信息不透明在私募基金领域更为明显,在投资方案、资金转移、项目跟踪管理等涉及投资运作和管理的全过程,都有可能存在信息披露不充分的可能。

2、投资者抗风险能力较低

私募基金的收益率高,因此吸引了很多投资者参与,虽说也设定了高达百万元的准入门槛,但是投资者并不具备相应的抗风险能力。

3、基金管理人资质参差不齐

私募基金和基金经理都没有任何行业准入资格的要求,基金管理人的管理能力、行业地位、市场认同度都存在较大差异。

4、道德风险较高

基金项目是以合伙形式成立的,投资者由于受到专业、地理、时间等的限制,很难对项目做出监督和管理。所以私募基金的道德风险较高。

5、项目融资专业度不够

项目融资对实务经验和专业能力的要求很高,往往超过了一些私募基金经理或管理团队的能力范围。

至善基金与中商北斗达成战略合作,加快供应链一体化步伐

引言:财政部、商务部于近期下发了《关于开展2018年流通领域现代供应链体系建设的通知》,《通知》提出“以城市为载体,聚焦民生消费行业领域,开展现代供应链体系建设”,要求充分发挥供应链服务商的一体化管理作用,由此,供应链服务平台的一体化运营水平在现代供应链体系建设中的重要性全面迈入新的阶段。信息技术是提升企业供应链管理水平的关键。随着我国工业化进程的加快及信息化投入的逐年增加,软件和信息技术服务行业日渐成为国家产业转型、提质增效的有效抓手,亦成为资本竞相追逐的投资风口。

至善基金紧抓机遇,与中商北斗供应链管理集团达成战略合作协议,通过发挥自身的股权投资经验优势和中商北斗供应链体系产业优势,围绕零售终端采购和供应链管理体系建立全面战略合作。至善基金为中商北斗供应链管理集团旗下核心子公司——小叶云(北京)信息技术有限公司,提供多元化综合金融服务。

 

中商北斗供应链管理集团,是由(中国)商业网点建设开发中心主导成立的商贸流通领域供应链综合运营平台型企业。其首创的M2S2B商贸流通供应链生态系统,集聚生产企业、商超便利店等零售终端、经销体系、物流、仓储、金融、信息、服务等资源,进行集中收集、集中采购、集中配送、集中管理、品牌推广、供需对接、线上线下展示交易、供应链及增值服务等,将人流、物流、资金流、信息流、服务流、渠道流、价值流整合发展一体化运作,是一种创新型产业化链条式的现代新型发展模式和生态体系。

小叶云(北京)信息技术有限公司是中商北斗供应链管理集团旗下的子公司,担负着为中商北斗供应链体系提供大数据智能处理与信息化服务解决方案的使命。该公司是基于互联网云技术的SaaS高科技网络公司,通过自主研发的软硬件为供应链与传统零售终端提供新一代智能化解决方案。其自主研发的核心产品小叶收银全渠道网络智能终端,是一个ALL IN ONE 收银机及消费金融大数据综合运营平台,聚合了收银、会员、广告、彩票、订货等众多功能。

小叶云公司对未来的规划很明确,将以平台、贸易、服务三大业务模式为基础,着力打造商贸流通领域供应链生态系统建设,以诚信商品体系建设为核心,以信息化技术应用为手段,以供应链管理及服务为依托,打造最具国际竞争力和国内领导力的商贸流通领域供应链综合运营平台,争取做到供应链生态系统的第一品牌。

为推介至善基金为小叶云公司量身定制的金融服务方案——小叶云专项基金。7月14日下午,至善基金与中商北斗供应链管理集团联合举办金融财富论坛,介绍小叶云专项基金。活动特邀中国商业网点开发中心康凯先生、中商北斗吴国林总经理出席并作专题讲话。活动现场由专业讲师为客户进行小叶云专项基金的产品内容介绍,并就产品问题逐一解答客户的疑问,让每位客户都真正体会到小叶云专项基金的优良投资质地及背后强大的管理团队。

据了解,2018年是中商北斗供应链管理集团打造商贸流通供应链商业基础设施运营商与产业投资运营商“两商战略”的实施落地年。此次与至善基金达成合作,将有助于推进中商北斗供应链体系建设,助力其加速打造中国最具影响力的产供销采一体化供应链综合运营管理平台。

未来,至善基金将继续发挥资本优势,深耕股权投资服务领域,致力于为投融资者双方搭建一个安全、高效、透明的服务平台,助力投资者实现资产保值增值,打造私募基金领军品牌。

 

做私募必须知道的重点法律条款有哪些?

私募基金综合法规

1、《证券法》

重点条款:第三条 本法所称证券是指代表特定的财产权益,可均分且可转让或者交易的凭证或者投资性合同。

解读:私募基金属于中国证券投资基金业协会监管

2、《信托法》

重点条款:第二条 本法所称信托,是指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。

解读:私募基金的法律本质属于信托关系

3、《证券投资基金法》

重点条款:第八十七条 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。2013年6月1日起施行。修订后的《证券投资基金法》在加大基金持有人保护力度的同时,首次将非公开募集基金(私募基金)纳入调整范围,这意味着私募证券投资基金获得合法地位。

4、《私募投资基金监督管理暂行办法》

重点条款:第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

解读:私募基金可以采用合伙企业、公司以及契约等方式设立。

基金业协会规则

5、《私募投资基金募集行为管理办法》

重点条款:第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

本办法所称募集行为包含推介私募基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。

解读:私募基金募集主体只有两种,在协会登记过的私募基金管理人直销;具有基金销售业务资格且为基金业协会会员的机构代销。且私募基金管理人只能为其自行设立的私募基金募集。

6、私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)

重点条款:第三十八条 订明与私募基金财产有关的事项,包括但不限于私募基金财产的保管与处分。

(1)说明私募基金财产应独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产,并由私募基金托管人保管。私募基金管理人、私募基金托管人不得将私募基金财产归入其固有财产。

(2)私募基金管理人、私募基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,私募基金财产不属于其清算财产。

解读:契约型私募基金的法律本质明确是信托。

7、私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)

重点条款:本指引所称公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”),由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

解读:公司型私募基金的股东对基金的控制程度较强,依据公司法可以参与基金的管理与运营。

8、私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)

重点条款:有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表合伙企业。

解读:合伙企业型私募基金中有限合伙人不得参与合伙事务,如果参与管理则可能会丧失有限责任。

9、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》

重点条款:第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

解读:私募基金管理人备案属于法定义务

10、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

重点条款:自本公告发布之日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。

解读:私募基金登记备案不是行政许可,协会对私募基金登记备案信息不做实质性事前审查。但有些机构利用私募基金管理人登记身份、纸质证书或电子证明,故意夸大歪曲宣传,误导投资者以达到非法自我增信目的。

11、私募基金管理人登记法律意见书指引

重点条款:《法律意见书》的结论应当明晰,不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项,或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项,律师事务所及经办律师应发表保留意见,并说明相应的理由。

解读:法律意见书可以出具保留意见。

12、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:私募基金管理机构是否必须履行登记手续?如不登记有何后果?

答复:根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。

解读:私募不履行备案手续所为民事行为有效,只是不能从事私募基金相关的比如募集等业务活动。

13、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。

解读:没有管理过基金的申请机构符合条件也可登记。

14、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者数量。但是,依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划,视为单一合格投资者。

解读:公司形式的投资者不需要穿透核查。

15、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告[2009]3号)中第三十四条的规定:“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务”。

解读:公募基金经理“私奔”也需要3个月的竞业禁止期限。

16、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:基金业协会强调,私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认,不意味着对私募基金管理人实行牌照管理。

解读:私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。对于利用私募基金登记备案证明不当增信或从事其他违法违规活动的,基金业协会将依法依规进行处理。

17、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:根据《证券投资基金法》第九条“基金从业人员应当具备基金从业资格”的规定,私募证券基金从业人员应当具备私募证券基金从业资格。

解读:私募证券投资基金业务,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

18、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:防范利益冲突的要求,对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者。

解读:为防范风险,中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。

19、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:律师事务所及其经办律师在《法律意见书》中不得瞒报信息,应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

解读:《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

20、私募基金登记备案相关问题解答

重点条款:符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

一、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;

三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员。

解读:取得律师资格的,可以只用考一门《基金法律法规、职业道德与业务规范》。

21、私募投资基金管理人内部控制指引

重点条款:第十八条 私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

解读:私募基金财产独立于基金管理人的固有财产以及投资人的财产属于法律规定,但在实践中必须独立运作以及分别核算,才能作到信托责任。

22、私募投资基金信息披露管理办法

重点条款:第十一条 信息披露义务人披露基金信息,不得有以下行为:

(一)公开披露或者变相公开披露;

(二)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(三)对投资业绩进行预测;

(四)违规承诺收益或者承担损失;

(五)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

(六)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

(七)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;

(八)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

解读:投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。私募基金公开披露信息有变相向不特定对象公开宣传的嫌疑。

私募基金与证券相关法律法规

23、私募投资基金开户和结算有关问题的通知

重点条款:私募基金管理人每设立一只私募基金,可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户。私募基金管理人应加强自律,不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股)的私募基金申请开立证券账户。

解读:私募基金可以直接以自己名义开立证券账户。

24、私募投资基金开户和结算常见问题解答

重点条款:对于有资产托管人的私募投资基金,原则上由资产托管人直接到本公司上海、深圳分公司办理开户手续。

解读:由资产托管人直接开立证券账户的,可以更好的保护投资人利益。

25、关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知

重点条款:开户代理机构核查过程中发现机构投资者填报“属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人”,但尚未在中国基金业协会办理私募基金管理人登记手续的,开户代理机构应要求其办理相关登记手续后再申请开立证券账户。

解读:私募基金只有在基金业协会登记过的,才能在直接开立证券账户。

26、机构业务问答:关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题

重点条款:“以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股的,如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范运作,且已经接受证券监督管理机构监管的,可不进行股份还原或转为直接持股。”因此,依法设立、规范运作、且已经在中国基金业协会登记备案并接受证券监督管理机构监管的基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、契约型私募基金,其所投资的拟挂牌公司股权在挂牌审查时可不进行股份还原,但须做好相关信息披露工作。

解读:已经登记备案的私募基金可以直接投资新三板挂牌企业,不用进行股份还原。

27、关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

重点条款:符合以下条件的私募投资基金,按规定提交相关备案材料后,可进入银行间债券市场。

(一)私募投资基金管理人(以下简称“基金管理人”)已经依法在有关管理部门或其授权的行业自律组织完成登记;

(二)基金管理人的净资产不低于1000万元,资产管理实缴规模处于行业前列,并获得有关管理部门或其授权的行业自律组织的认可;

(三)基金管理人具有健全的公司治理结构、完善的债券投资内部控制和风险管理机制以及相关专业人员;

(四)基金管理人应委托第三方托管人独立托管基金资产;

(五)基金管理人最近三年未发生违法和重大违规行为;没有因违法或违规行为正在被监管机构或司法机构调查,或者正处于整改期间;

(六)私募投资基金的设立符合法律法规和行业监管规定,并已经依法在有关管理部门或其授权的行业自律组织完成备案;

(七)私募投资基金的投资范围包含债券等固定收益类产品;

(八)中国人民银行要求的其他条件。

解读:符合条件的私募基金可以进入银行间债券市场。

28、关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函

重点条款:

一、在企业申请挂牌环节,对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求?

二、在挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节,对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求?

解读:私募基金备案后方可参与新三板挂牌以及重大资产重组。

29、证监会明确私募投资基金参与上市公司并购重组须履行备案程序

重点条款:在并购重组行政许可申请中,私募投资基金一般通过五种方式参与:一是上市公司发行股份购买资产申请中,作为发行对象;二是上市公司合并、分立申请中,作为非上市公司(吸并方或非吸并方)的股东;三是配套融资申请中,作为锁价发行对象;四是配套融资申请中,作为询价发行对象;五是要约豁免义务申请中,作为申请人。

解读:对于第一、二、三种情况,独立财务顾问和律师事务所应分别在《独立财务顾问报告》、《法律意见书》中披露核查意见;按规定应当办理备案手续的,应在提交重组委审议前办理。对于第四种情况,独立财务顾问和律师事务所应在收到投资者报价后、向投资者发送缴款通知书前进行核查,在合规性报告书中发表核查意见;发行情况报告书中应披露中介机构的核查意见。对于第五种情况,财务顾问(如有)、律师事务所应在《财务顾问报告》、《法律意见书》中披露核查意见;按规定应当办理备案手续的,应在我会受理前办理。

30、发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答

重点条款:从发行监管工作看,私募投资基金一般通过四种方式参与证券投资:一是企业首次公开发行前私募投资基金投资入股或受让股权;二是首发企业发行新股时,私募投资基金作为网下投资者参与新股询价申购;三是上市公司非公开发行股权类证券(包括普通股、优先股、可转债等)时,私募投资基金由发行人董事会事先确定为投资者;四是上市公司非公开发行证券时,私募投资基金作为网下认购对象参与证券发行。

解读:保荐机构和发行人律师(以下称中介机构)在开展证券发行业务的过程中,应对上述投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表意见。

上海至善股权投资基金有限公司

注册资金人民币5亿元。公司专注于股权投资,投资贯穿企业发展的种子期、成长期、扩张期等各个阶段,以高端制造业、影视文化产业、大健康产业、互联网+等为重点投资领域,进一步拓展到公共基础建设、产业园区、文旅产业等。以企业改制、企业重组、投并购、定增定融、不良资产处置、供应链金融、上市辅导等为核心业务,积极参与国有混合改制,参与央企、地方国企合资合作,共同成立管理基金与产业基金。

总部财务管理部税务主管

工作职责:

1. 分析了解最新国家财税政策,精通年度所得税汇算清缴及月度网上报税的有关程序;

2. 及时研究国家税务政策、纳税信息,组织公司内部税务政策的培训和宣达;

3. 监控各类税务风险,保障公司税务制度的完善与落实;

4. 负责集团公司各类重要涉税事项办理;

5. 监督和指导各分公司相关人员及时处理各类税务申报及相关税务事宜;

6. 协助参与集团整体税务合理、合规的筹划工作,并坚持持续维护执行跟踪;

7. 具备优秀的财务分析能力,能够依据税法规定,及时对公司财务核算中出现的问题、偏差进行纠正;

8. 负责总分公司的税务检查工作及税务、财政和工商的外联,有应对过税务部门的纳税评估、纳税稽查工作经验的优先考虑。

任职要求:

1. 学历要求:财经、税务专业本科及以上学历;

2. 专业要求:税务专业及相关财经专业;

3. 工作经验:3年以上大型会计师事务所或投资、基金行业税务管理工作经验优先;

4. 能力素质:会计知识扎实,具备良好的文字功底,能独立完成税务部门所需的涉税情况说明类文件;

5. 资格证书:持有会计从业资格证书,通过中级职称、CPA等考试的优先考虑,具有基金从业资格证书优先考虑;

6. 其他要求:了解国内金融业相关税务政策和相关财务核算,具备较强的税务筹划能力及实践经验,熟练使用excel/office等办公软件、金蝶系统操作软件。

联系方式:

Tel:61326598-658

E-mail:lijing@zensurecapital.com